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非法證券活動(dòng)案例手法分析及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

時(shí)間：2016-11-30 字號(hào)：小中大

一、以內(nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌
主要表現(xiàn)形式及傳播途徑
本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為以內(nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會(huì)員或客戶，收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。
本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用短信、郵件、微博、博客、QQ群、股吧等，并且通過(guò)電話營(yíng)銷等方式與投資者聯(lián)系。

案例簡(jiǎn)述

投資者黎某接到一個(gè)電話，對(duì)方聲稱是國(guó)內(nèi)某知名貴金屬交易所會(huì)員，開(kāi)展白銀等貴金屬現(xiàn)貨交易，交易方式靈活，交易時(shí)間長(zhǎng)，可以t+0，即買即賣，不限次數(shù)，做多做空都可以賺大錢；投資者不懂也沒(méi)關(guān)系，公司有專家進(jìn)行指導(dǎo)，還可以代投資者操作，盈利全歸投資者，公司只收取規(guī)定的手續(xù)費(fèi)，投資者若有疑問(wèn)，還可以去公司現(xiàn)場(chǎng)考察。
黎某一聽(tīng)，半信半疑，為穩(wěn)妥起見(jiàn)，黎某決定去該公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)“踩踩點(diǎn)”。按照公司業(yè)務(wù)員提供的地址，黎某來(lái)到位于成都高新區(qū)某高檔寫(xiě)字樓內(nèi)，公司熱情接待了他，公司現(xiàn)場(chǎng)“像模像樣”，秩序井然，前來(lái)咨詢的投資者也還真不少，有的正在詢問(wèn)洽談，有的已經(jīng)準(zhǔn)備開(kāi)戶交易。黎某覺(jué)得這家公司“挺正規(guī)”，經(jīng)簡(jiǎn)單了解后，當(dāng)即辦理了開(kāi)戶，投入資金7萬(wàn)元。由于自己不懂，便委托公司“專家”操作，沒(méi)過(guò)幾天，當(dāng)他查看自己賬戶時(shí)，資金早已虧損大半。
黎某感覺(jué)上當(dāng)受騙后向當(dāng)?shù)卣鹑谵k進(jìn)行了舉報(bào)，金融辦調(diào)查收集相關(guān)證據(jù)后依法提請(qǐng)證監(jiān)局對(duì)該公司的行為進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定。根據(jù)金融辦掌握的證據(jù)材料，該公司采用保證金制度，以集中交易的方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，允許交易者以對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)交易。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院有關(guān)文件的規(guī)定，該公司組織的交易行為具備期貨交易特征，涉嫌構(gòu)成“非法組織期貨交易活動(dòng)”。目前，公安機(jī)關(guān)已對(duì)該公司進(jìn)行立案調(diào)查。

手法分析

不法分子往往聲稱有“內(nèi)幕消息”和“資金支持”，有所謂的歷史業(yè)績(jī)展示和“屢薦屢中”戰(zhàn)績(jī)，吸引投資者注意，騙取投資者信任。實(shí)際上，這些不法機(jī)構(gòu)往往將同一股票向不同投資者做“漲”、“跌”反向推薦。比如不法分子先發(fā)短信推薦同一股票，一半發(fā)送“漲”的推薦，另一半發(fā)送“跌”的推薦；如第二天上漲，再給上漲的人發(fā)短信或電話繼續(xù)做反向推薦；第三天給剩下的人打電話。這就像“扔飛鏢”的游戲，總會(huì)有一些人得到的薦股信息是“屢薦屢中”的，不法分子隨即對(duì)這類人群展開(kāi)強(qiáng)大的宣傳攻勢(shì)和心理戰(zhàn)，吸引他們成為會(huì)員或客戶，收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。還有不法分子利用少數(shù)股票交投不活躍的特點(diǎn)，在開(kāi)盤或收盤的幾分鐘內(nèi)瞬間拉抬股價(jià)，甚至達(dá)到漲停板，造成薦股準(zhǔn)確的假象。而他們網(wǎng)站上的所謂“專業(yè)報(bào)告”，也往往是免費(fèi)收集或者盜版文章，甚至杜撰小道消息。

提資者風(fēng)險(xiǎn)提示

我國(guó)《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。因此，這些不法分子所提供的所謂內(nèi)幕信息是虛假的，投資者在進(jìn)行證券投資咨詢時(shí)，一定要提高警惕，不要盲目相信所謂的 “內(nèi)幕消息”；特別是對(duì)那些推薦 “屢薦屢中”股票的電話和短信，要保持高度清醒，避免受騙上當(dāng)！

二、以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備，或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)
主要表現(xiàn)形式及傳播途徑：
本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備，或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用門戶網(wǎng)站、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒體作為營(yíng)銷平臺(tái)散布非法證券活動(dòng)信息，或利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等傳統(tǒng)媒體播出或刊載違規(guī)證券節(jié)目或廣告。

案例簡(jiǎn)述

張某是某證券公司的一位老客戶，平日里作風(fēng)謹(jǐn)慎。一日，張某在其QQ上收到信息，營(yíng)銷其加入某證券投資QQ群，張某抱著試一試的心態(tài)加入了該QQ群。不久，該QQ群發(fā)布信息推薦使用“自主開(kāi)發(fā)”的薦股軟件，張某要求試用一段時(shí)間，其后張某通過(guò)該軟件略有獲利。試用期結(jié)束后，對(duì)方告訴張某，成為其會(huì)員可以獲取更多投資信息，獲得高額的回報(bào)，只需要事先繳納1萬(wàn)元的會(huì)員費(fèi)。張某在高額回報(bào)誘惑下，決定繳納會(huì)員費(fèi)并投入10萬(wàn)元，使用對(duì)方“自主研發(fā)”的薦股軟件進(jìn)行操作。不久，張某虧損了2萬(wàn)元，加上1萬(wàn)元的會(huì)員費(fèi)，平日里謹(jǐn)慎的張某因一時(shí)貪念就損失了3萬(wàn)元。

手法分析

薦股軟件具有一定的技術(shù)含量，優(yōu)秀的薦股軟件可以讓投資者及時(shí)掌握比較全面的信息，并在此基礎(chǔ)上給予投資者一定的專業(yè)投資建議。目前一些不法分子利用投資者對(duì)銷售和使用薦股軟件相關(guān)法規(guī)不熟悉的情況，推出虛假的“薦股軟件”欺騙消費(fèi)者。不法分子推銷虛假“薦股軟件”時(shí)往往進(jìn)行夸大宣傳，吹噓軟件的“神奇”功能；甚至通過(guò)人工提供或調(diào)節(jié)軟件“股票池”，達(dá)到其欺騙投資者的目的；有的不法分子聲稱薦股軟件只是工具，“要做好股票，就加入公司，成為會(huì)員，由專家指導(dǎo)”，進(jìn)一步欺騙投資者。

投資者風(fēng)險(xiǎn)提示

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年12月正式發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。因此，投資者在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先了解或查詢銷售機(jī)構(gòu)或個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。投資者可以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進(jìn)行查詢，防止上當(dāng)受騙。

三、虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報(bào)為誘餌
主要表現(xiàn)形式及傳播途徑
本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，向投資者收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。
本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。

案例簡(jiǎn)述

"美國(guó)貝爾斯登基金"山西市場(chǎng)負(fù)責(zé)人的孫某、李某對(duì)投資者宣稱其基金回報(bào)率分別為100%、150%、200%三個(gè)等級(jí)，入會(huì)會(huì)員還可以發(fā)展其他會(huì)員，并抽取獎(jiǎng)金。后經(jīng)公安機(jī)關(guān)查處，此系純屬騙局。孫、李二人涉嫌非法吸收公眾存款罪，已被逮捕。
本案中，受害群眾經(jīng)人介紹在網(wǎng)上購(gòu)買"美國(guó)貝爾斯登基金"，交款方式大多數(shù)為現(xiàn)金，所有的交易均無(wú)收款憑證，僅靠上下線自己記錄金額，返還利潤(rùn)及獎(jiǎng)金的發(fā)放也是如此。受害人車某除自己購(gòu)買外，還介紹、發(fā)展親屬、朋友二十余人購(gòu)買了總金額約130萬(wàn)元的該基金，損失73萬(wàn)余元。雷某等十余人也通過(guò)李小紅購(gòu)買了100余萬(wàn)元的基金，均未返還。

手法分析

證券投資是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，所以不可能有固定回報(bào)一說(shuō)，合法的基金公司，不論是國(guó)內(nèi)的還是國(guó)外的，均不可能給與投資者固定回報(bào)，更不可能從100%至200%按等級(jí)劃分。所以說(shuō)，貪心是最大的敵人，貪念過(guò)重，就會(huì)被天上掉下來(lái)的餡餅砸中。不法分子利用合法證券公司或者證券投資咨詢公司的名義，騙取投資者信任，并以高額利潤(rùn)為誘餌誘使投資者同意由其直接代替客戶操作，事實(shí)上，這些騙子基本上采取對(duì)多個(gè)上當(dāng)投資者的賬戶與自己的賬戶進(jìn)行反向操作的手段，獲取非法利益，甚至非法侵占投資者的財(cái)產(chǎn)。

投資者風(fēng)險(xiǎn)提示

我國(guó)《證券法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門的批準(zhǔn)。投資者在接受證券理財(cái)服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)注意識(shí)別真假，選擇取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)證券經(jīng)營(yíng)許可證的合法機(jī)構(gòu)提供證券投資咨詢服務(wù)，合法機(jī)構(gòu)的名稱和具體信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)查詢，不要盲目輕信網(wǎng)絡(luò)、陌生來(lái)電中所謂的“專業(yè)公司”。通過(guò)提供代客理財(cái)、承諾投資收益的方式提供的所謂證券咨詢服務(wù)，屬于違法違規(guī)證券活動(dòng)，不受法律保護(hù)，投資者要遠(yuǎn)離此類非法證券活動(dòng)加強(qiáng)自我保護(hù)和防范意識(shí)，自覺(jué)抵制不當(dāng)利益的誘惑。

四、冒充專業(yè)人員或?qū)＜颐赓M(fèi)薦股為誘餌，招攬會(huì)員或客戶，詐取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)
主要表現(xiàn)形式及傳播途徑：
本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為冒充專業(yè)人員或以專家免費(fèi)診股或免費(fèi)提供金股為誘餌，招攬會(huì)員或客戶，詐取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。
本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。

案例簡(jiǎn)述

2012年，投資者張某向某證券公司反映該公司員工“陳某”涉嫌代客理財(cái)詐騙，要求協(xié)助查明情況。根據(jù)張某描述，其看到某網(wǎng)站視頻節(jié)目“漲停最前線”，受邀嘉賓“陳某”在節(jié)目中大肆渲染薦股業(yè)績(jī)，并稱“要想免費(fèi)獲取漲停股票，趕快撥打節(jié)目下方的熱線電話”。張某在高額回報(bào)的誘惑下，撥打了該熱線電話，對(duì)方聲稱可以指導(dǎo)其操作股票，并向她提供了投資顧問(wèn)“陳某”的姓名和執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)。在“陳某”的指導(dǎo)下，張某股票虧損嚴(yán)重，隨后“陳某”表示可以幫助其進(jìn)行大宗交易，每月收益30-35%，因此張某分別匯款22500元、50000元至“閻某”指定賬戶，但一直未獲得任何收益，而且股票已虧損10余萬(wàn)元。
后來(lái)，張某與“陳某”無(wú)法取得聯(lián)系，希望陳某所在證券公司能夠協(xié)助查詢相關(guān)信息，并賠償損失。經(jīng)核實(shí)，張某提供的陳某姓名和執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)確為該證券公司員工，但該員工從未參加“漲停最前線”節(jié)目，也不認(rèn)識(shí)張某，更沒(méi)有任何代客理財(cái)?shù)男袨?，與張某所提供的匯款憑證中的收款人也沒(méi)有任何關(guān)系，系不法人員盜用其姓名和執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)進(jìn)行詐騙。隨后該證券公司將此情況向張某進(jìn)行了解釋，并建議其向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，通過(guò)法律途徑維護(hù)自身權(quán)益。

手法分析

該案例為不法分子冒充證券從業(yè)人員，以高額投資回報(bào)為誘餌，或?qū)ψC券買賣的收益或損失作出承諾，騙取投資者錢財(cái)?shù)陌咐?，投資者一旦上當(dāng)，不法分子便銷聲匿跡，投資者被騙的錢財(cái)也難以追回。我們告誡投資者，在參與證券投資時(shí)，要提高警惕，不要盲目輕信所謂的“專業(yè)人員”或“專家”所說(shuō)的高額回報(bào)和收益承諾，在接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)專業(yè)人員執(zhí)業(yè)信息?？赏ㄟ^(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）查詢其執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息及本人照片，也可以向其所在機(jī)構(gòu)先進(jìn)行核實(shí)。

投資者風(fēng)險(xiǎn)提示

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》及《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》規(guī)定，證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；投資咨詢機(jī)構(gòu)在參與廣播、電視證券節(jié)目時(shí)，不得播出客戶招攬內(nèi)容。
通過(guò)承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務(wù)，屬于違法違規(guī)的證券活動(dòng)，投資者要自覺(jué)遠(yuǎn)離此類非法證券活動(dòng)，加強(qiáng)自我保護(hù)和防范意識(shí)，自覺(jué)抵制不當(dāng)利益的誘惑。

合法信息查詢途徑

投資者如果想要知道一家公司是否獲準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行，可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）查詢行政許可信息欄目，同時(shí)還可以登錄上海證券交易所（www.sse.com.cn）、深圳證券交易所（www.szse.cn）網(wǎng)站查詢新股發(fā)行的具體信息；投資者如果想要知道一家公司或人員是否具備證券業(yè)務(wù)資格，可以登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（www.sac.net.cn）網(wǎng)站進(jìn)行查詢。投資者查詢具有全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司和掛牌公司有關(guān)信息可以登錄全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司網(wǎng)站（www.neeq.cc）。投資者查詢《非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)黑名單》，可以登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（www.sac.net.cn）網(wǎng)站進(jìn)行查詢。

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