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打非宣傳月|咨詢要合法投資勿盲目

時(shí)間：2017-12-12 字號(hào)：小中大

東方小紅說(shuō)
為保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者梳理正確的投資理念，我們積極響應(yīng)協(xié)會(huì)號(hào)召，在接下來(lái)的幾期欄目中，我們將以“遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)，傳遞正能量”為主題，開(kāi)展豐富多彩的防非宣傳教育工作，使投資者能夠充分了解非法證券活動(dòng)特點(diǎn)，了解維權(quán)方式，進(jìn)一步提高投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的識(shí)別能力及防范意識(shí)，以實(shí)際行動(dòng)保護(hù)投資者利益，維護(hù)證券市場(chǎng)環(huán)境。

隨著收入水平的不斷提高,家庭投資理財(cái)越來(lái)越受到重視,“你不理財(cái),財(cái)不理你”已經(jīng)成為耳熟能詳?shù)牡目谔?hào)。但受限于金融知識(shí)的缺乏,大家又急于為手頭資金保值增值,這就為非法投資咨詢?cè)p騙提供了機(jī)會(huì),在高利率、高回報(bào)等誘惑下很多人受騙且被騙金額較大。

非法證券投資咨詢是指有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),擅自從事為投資者或客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。下面是一個(gè)非常典型的非法證券投資咨詢活動(dòng)案例。2008年以來(lái),殷某某組織一個(gè)10余人的團(tuán)隊(duì),未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),先后在上海、南昌、武漢、深圳等地設(shè)立16個(gè)工作站,與當(dāng)?shù)夭痪邆渥C券投資咨詢資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作,通過(guò)在廣播、電視、報(bào)紙等媒體宣傳及舉辦證券投資報(bào)告會(huì)的形式進(jìn)行營(yíng)銷,招收投資者參加其舉辦的培訓(xùn)班,在收取費(fèi)用后推薦股票,從事非法證券投資咨詢活動(dòng)。建立門戶網(wǎng)站并在知名網(wǎng)站開(kāi)設(shè)專欄,分析形勢(shì),推薦板塊及個(gè)股,通過(guò)薦股方式收取會(huì)員費(fèi),招收會(huì)員1000余人。此外,還通過(guò)開(kāi)發(fā)制作及出售“選股軟件”牟利。劉某于2010年3月成立公司,在不具備證券投資咨詢資格的情況下,單獨(dú)或者與殷某某合作,從事上述非法證券活動(dòng)。2011年11月,人民法院作出判決,以非法經(jīng)營(yíng)罪判處殷某某、劉某等5名被告人1年零6個(gè)月到3年不等的有期徒刑,沒(méi)收非法所得,并處罰金20萬(wàn)元至1500萬(wàn)元不等。

上述非法證券投資咨詢案例中,違法機(jī)構(gòu)和人員利用了公開(kāi)宣傳、電話營(yíng)銷、舉辦培訓(xùn)班、資深專家、網(wǎng)絡(luò)詐騙、高科技炒股軟件等多重陷阱,多方式、全方位對(duì)投資者進(jìn)行誘騙洗腦。不法機(jī)構(gòu)或個(gè)人通常會(huì)利用廣播電視等證券節(jié)目包裝出所謂的 “證券專家”,以“免費(fèi)診股”或“送黑馬股”為誘餌,騙取會(huì)員費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等;雇傭?qū)Ｈ诉M(jìn)行撒網(wǎng)釣魚式電話營(yíng)銷,以提供代客操盤、保證高額收益為由,騙取咨詢費(fèi)或收益分成;通過(guò)夸大甚至捏造宣傳“炒股軟件”超強(qiáng)薦股能力,誘使投資者撥打電話或發(fā)送短信建立聯(lián)系,騙取“信息服務(wù)費(fèi)”“后續(xù)服務(wù)費(fèi)”等。等到投資者發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙,要求退費(fèi)賠償時(shí),通常都是無(wú)法聯(lián)系或者人去樓空的景象。

隨著近年來(lái)證券市場(chǎng)的發(fā)展,以“免費(fèi)診股”、“送黑馬股”、“內(nèi)幕消息”、私募基金為幌子從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)、欺詐投資者的案例不斷增多,投資者一定要提高警惕,不要盲目輕信所謂的“專業(yè)機(jī)構(gòu)”和“內(nèi)幕消息”,接受投資咨詢服務(wù)時(shí)一定要核實(shí)對(duì)方的資格,明確對(duì)方身份,選擇合法機(jī)構(gòu)和有執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員。投資者在聯(lián)系中介機(jī)構(gòu)辦理證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí),首先一定要仔細(xì)查看該機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,看其經(jīng)營(yíng)范圍是否包含“證券投資咨詢”,以及是否獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》,可以登錄證監(jiān)會(huì)和有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的網(wǎng)站查詢其是否具備有關(guān)資質(zhì)。其次,“承諾收益”、“利潤(rùn)分成”、“坐莊操盤”等均屬于違法違規(guī)證券活動(dòng),即使是合法的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其員工也不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者損失作出承諾,不得與客戶約定利潤(rùn)分成。合法的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí),會(huì)與客戶簽訂書面合同,如果不能提供服務(wù)合同或合同不健全的,投資者一定要提高警惕。收取咨詢費(fèi)用時(shí)一定會(huì)通過(guò)公司專用收款賬戶收取,對(duì)于要求將錢打到個(gè)人賬戶的均屬違法欺詐行為,一定要加倍小心,不要受騙上當(dāng)。最后,投資者不要相信網(wǎng)絡(luò)、電視、報(bào)刊等媒體關(guān)于“黑馬”、“牛股”、“漲?！钡男麄?不要相信天上會(huì)掉餡餅,一夜暴富只是美夢(mèng)。要切實(shí)提高自身風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力,嚴(yán)防不斷升級(jí)的騙術(shù)。

（來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）

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