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溫馨提示：若無(wú)法找回登錄密碼，可撥打4009200808客服熱線咨詢。自集合計(jì)劃成立日起每滿3個(gè)月開(kāi)放一次，首個(gè)開(kāi)放期為集合計(jì)劃成立滿3個(gè)月后接下來(lái)的5個(gè)工作日，第二個(gè)開(kāi)放期為集合計(jì)劃成立滿6個(gè)月后接下來(lái)的5個(gè)工作日，以此類推。
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅增利7號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 910025 |
| 集合計(jì)劃類型 | 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國(guó)民生銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在追求集合計(jì)劃資產(chǎn)長(zhǎng)期安全的基礎(chǔ)上，為集合計(jì)劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 | 本集合計(jì)劃投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票（含新股申購(gòu)），債券，債券投資基金，股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額，央行票據(jù)，短期融資券，資產(chǎn)支持受益憑證，中期票據(jù)，證券回購(gòu)，保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。本計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司，如本計(jì)劃參與融資融券交易,需為管理人及托管人預(yù)留充分的系統(tǒng)開(kāi)發(fā)及測(cè)試時(shí)間。 |
| 投資比例 |
（1）固定收益類資產(chǎn)：包括債券逆回購(gòu)（期限大于7天）、政府債券（到期日在1年以上）、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、短期融資券、政策性金融債、央行票據(jù)（到期日在1年以上）、資產(chǎn)支持受益憑證、債券型基金、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債（限于有擔(dān)?；蛘邍?guó)有控股企業(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債）、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額等。其中，中小企業(yè)私募債券的投資比例不高于集合資產(chǎn)凈值的40%（因規(guī)?？s水導(dǎo)致的被動(dòng)超比例可不受限制）。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：占計(jì)劃資產(chǎn)的0-20%，權(quán)益類資產(chǎn)包括股票（含新股申購(gòu)），參與可分離交易債券申購(gòu)獲得權(quán)證等，其中權(quán)證占資產(chǎn)凈值的0-3%。權(quán)證僅限于申購(gòu)可分離債券獲取。 （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、貨幣市場(chǎng)基金、期限為7天內(nèi)(含7天)的債券逆回購(gòu)、到期日在1年內(nèi)(含1年)的政府債券、到期日在1年內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品等。 固定收益類資產(chǎn)及現(xiàn)金類資產(chǎn)占資產(chǎn)凈值的投資比例之和不低于80%。 集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但融入資金余額不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的7%。（投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受上述限制。）交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書(shū)面通知托管人，通過(guò)管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 本集合計(jì)劃管理人將在集合計(jì)劃成立之日起3個(gè)月內(nèi)使集合計(jì)劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購(gòu)證券可交易之日起十個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備調(diào)整機(jī)會(huì)的十個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 首次參與的最低金額為人民幣5萬(wàn)元，超過(guò)最低參與金額的部分不設(shè)金額級(jí)差。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為3億份（不含委托人參與資金利息轉(zhuǎn)增份額，下同），存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 自有資金參與 | 管理人不以自有資金參與本集合計(jì)劃。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 |
自集合計(jì)劃成立日起每滿3個(gè)月開(kāi)放一次，首個(gè)開(kāi)放期為集合計(jì)劃成立滿3個(gè)月后接下來(lái)的5個(gè)工作日，第二個(gè)開(kāi)放期為集合計(jì)劃成立滿6個(gè)月后接下來(lái)的5個(gè)工作日，以此類推。 開(kāi)放期內(nèi)，委托人既可以參與，也可以贖回。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
1、同一類份額享有同等分配權(quán)； 2、收益分配基準(zhǔn)日的單位凈值減去每單位集合計(jì)劃份額收益分配金額后不能低于面值； 3、計(jì)劃持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)除息日的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為計(jì)劃份額進(jìn)行再投資，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，兩位以后四舍五入，由此產(chǎn)生的差額部分由集合計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)；集合計(jì)劃持有人未作選擇的，按現(xiàn)金紅利方式分配； 4、在該紅利發(fā)放之日起7 個(gè)工作日內(nèi)，將現(xiàn)金紅利劃轉(zhuǎn)到委托人賬戶； 5、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)； 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃不設(shè)固定存續(xù)期。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 |
1、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)：免收
|
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則
（1）同一委托人不同時(shí)間多次參與的，對(duì)委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率、計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
（2）在集合計(jì)劃開(kāi)放期結(jié)束后的下一個(gè)交易日、退出日和計(jì)劃終止日對(duì)符合業(yè)績(jī)報(bào)酬提取條件的份額計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。其中，在集合計(jì)劃開(kāi)放期結(jié)束后的下一個(gè)交易日，對(duì)每筆參與份額，管理人僅對(duì)上一次發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日（如上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日不存在，推廣期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的間隔天數(shù)超過(guò)330個(gè)自然日的集合計(jì)劃份額計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
（3）在集合計(jì)劃開(kāi)放期結(jié)束后的下一個(gè)交易日計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬以扣減委托人份額的方式提??；退出日和計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬從退出資金中扣除。
（4）委托人申請(qǐng)退出時(shí)，管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額，計(jì)算、提取退出份額對(duì)應(yīng)的業(yè)績(jī)報(bào)酬。
2、業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法
以上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日（如上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日不存在，推廣期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日，下同）至本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)。對(duì)每筆集合計(jì)劃份額來(lái)講，年化收益率R的計(jì)算公式如下：
A 為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值
B 為上一個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值
C 為上一個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的單位凈值
D 為上一業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日與本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日間隔天數(shù)
|
年化收益率（R） |
計(jì)提比例 |
業(yè)績(jī)報(bào)酬（H）計(jì)算方法 |
|
R≤5% |
0 |
H=0 |
|
R＞5% |
60% |
H=(R-5%)×60%×C×F×D/360 |
注：F 為提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的份額。
在集合計(jì)劃開(kāi)放期結(jié)束后的下一個(gè)交易日計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬以扣減委托人份額的方式提取，扣減的份額數(shù)（N）為：
3、業(yè)績(jī)報(bào)酬支付
管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬由管理人依據(jù)本《集合資產(chǎn)管理合同》計(jì)算并復(fù)核，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)。管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬由托管人根據(jù)管理人出具的業(yè)績(jī)報(bào)酬劃款指令從集合計(jì)劃支付給管理人。
