--
--
--
--
開放規(guī)則
本集合計劃成立后每個月至多開放4次計劃份額的參與和退出，每個開放期最長不超過3個工作日（如遇非工作日或非港股通交易日則順延至下一工作日）。具體開放日期以管理人公告為準(zhǔn)，屆時管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計劃不接受違約退出。
業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告并郵件告知投資者即視為履行了告知義務(wù)。
本計劃開放退出期內(nèi)，主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價值不低于計劃資產(chǎn)凈值的10%。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅添惠1號FOF集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8041 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 杭州銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在控制風(fēng)險的前提下，力爭謀求資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的穩(wěn)健增值。 |
| 投資范圍 | 本資產(chǎn)管理計劃資金按照《運作規(guī)定》的要求進行組合投資，具體可投資以下品種： （1）權(quán)益類資產(chǎn)：股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票，以及新股申購所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、港股通標(biāo)的股票、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、優(yōu)先股、股票型基金（不含股票型分級基金的優(yōu)先級份額）、混合型基金（不含混合型分級基金的優(yōu)先級份額）等； 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本計劃可投資在海外上市的中國公司股票； 其中，計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一： 1）基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)50%的混合型基金； 2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例平均不低于50%的混合型基金。 （2）固定收益類資產(chǎn)及貨幣市場工具：國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易債券、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債、永續(xù)債、銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券（優(yōu)先級）、銀行間市場上市的資產(chǎn)支持票據(jù)（優(yōu)先級）、非公開定向債務(wù)融資工具，以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準(zhǔn)注冊發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；債券型基金、股票型及混合型分級基金的優(yōu)先級份額；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場基金、債券逆回購、標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)等，以及監(jiān)管機構(gòu)允許集合資產(chǎn)管理計劃投資的其他貨幣市場工具； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：權(quán)證、股指期貨、國債期貨、商品期貨、商品基金、CRMW等場內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化投資品種； （4）現(xiàn)金（活期存款）； （5）未計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金； （6）本計劃可以參與證券回購，但資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的200%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 上述各類基金均包括QDII基金，含QDII股票型及混合型基金、QDII債券型基金、QDII商品基金等。 投資者在此同意并授權(quán)管理人可以以集合計劃資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時通過管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會、證券期貨交易場所（如需）報告。投資者在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷期內(nèi)承銷的證券，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時通過管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人。投資者已明確知悉并愿意承擔(dān)因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費等事項及風(fēng)險。本計劃為基金中基金資產(chǎn)管理計劃（FOF），管理人可以以計劃資產(chǎn)投資于自身管理的公開募集證券投資基金。以上投資行為應(yīng)按照市場通行的方式和條件參與，公平對待計劃財產(chǎn)。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）本計劃投資于公開募集證券投資基金的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%。 （2）根據(jù)法律法規(guī)穿透至底層資產(chǎn)計算，本計劃投資于股票等股權(quán)類資產(chǎn)的比例低于計劃總資產(chǎn)的80%，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例低于計劃總資產(chǎn)的80%，投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例低于計劃總資產(chǎn)80%，或者衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%。 本集合計劃的建倉期為產(chǎn)品成立之日起的6個月，計劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計劃建倉期結(jié)束后使本計劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和本合同約定的投向和比例。 因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等管理人之外的因素導(dǎo)致集合計劃計劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告（如需）。 |
| 最低參與金額 | 本計劃單個投資者的首次最低認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費用），并可多次認(rèn)購，初始募集期追加認(rèn)購不設(shè)最低金額限制。認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃未設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計劃成立后每個月至多開放4次計劃份額的參與和退出，每個開放期最長不超過3個工作日（如遇非工作日或非港股通交易日則順延至下一工作日）。具體開放日期以管理人公告為準(zhǔn)，屆時管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計劃不接受違約退出。 業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告并郵件告知投資者即視為履行了告知義務(wù)。 本計劃開放退出期內(nèi)，主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價值不低于計劃資產(chǎn)凈值的10%。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計劃存續(xù)期為10年，自本計劃成立日起至成立后滿10年的年度對日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險等級 | 中風(fēng)險等級 |
| 費率 | 參與費：免收 退出費：免收 管理費：0.4%/年托管費：0.02%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
|---|
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
