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| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅-量化4號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918029 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國(guó)工商銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 本集合計(jì)劃以追求絕對(duì)收益為目標(biāo)，在控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。 |
| 投資范圍 |
本集合計(jì)劃的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、國(guó)債期貨、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。本集合計(jì)劃可以參與股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù), 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購(gòu)中質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 本集合計(jì)劃如需投資利率遠(yuǎn)期、利率互換、股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)、融資融券、國(guó)債期貨、商品期貨，需與托管人就賬戶開(kāi)立、資金劃付及保管、估值核算等事項(xiàng)協(xié)商并達(dá)成一致意見(jiàn)后方可投資。 |
| 投資比例 |
1、固定收益類資產(chǎn):債券逆回購(gòu)（期限大于7天）、政府債券（到期日在1年以上）、央行票據(jù)（到期日在1年以上）、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、短期融資券、中期票據(jù)、政策性金融債、債券型基金、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債（限于有擔(dān)保或者國(guó)有控股企業(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債）、股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場(chǎng)交易的投資品種等。占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0～140%。 2、權(quán)益類資產(chǎn)股票、股票型基金、混合型基金等，占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0～100%。 3、現(xiàn)金類資產(chǎn)包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、貨幣市場(chǎng)基金、期限為7天內(nèi)(含7天)的債券逆回購(gòu)、到期日在1年內(nèi)(含1年)的政府債券、到期日在1年內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品等，占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0～140%。 4、衍生金融工具：包括權(quán)證、股指期貨、商品期貨、國(guó)債期貨等。集合計(jì)劃投資股指期貨的，在任何交易日日終持有的權(quán)益類證券（包括股票、股票型和混合型基金）市值和買入股指期貨合約價(jià)值總額扣除賣出股指期貨合約價(jià)值總額的合計(jì)不超過(guò)資產(chǎn)凈值的120%。在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過(guò)資產(chǎn)凈值的120%；集合計(jì)劃投資股指期貨和/或國(guó)債期貨的，在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約占用的交易保證金后，現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券占集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于5%。 5、證券回購(gòu)：集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但融入資金余額不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%。 管理人應(yīng)按照《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》及其他相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求做好相關(guān)準(zhǔn)備后，方可按照本合同的約定參與國(guó)債期貨，管理人投資國(guó)債期貨無(wú)須另行征求委托人意見(jiàn)。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。管理人應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，交易完成 5 個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過(guò)管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)或大宗交易發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購(gòu)證券可交易之日起十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 單個(gè)委托人首次參與本集合計(jì)劃的最低參與金額為100萬(wàn)元人民幣，追加參與的最低金額為人民幣1萬(wàn)元。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為50億份（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額），存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 | 本集合計(jì)劃成立后前三個(gè)月為封閉期，封閉期結(jié)束后每個(gè)工作日開(kāi)放，委托人可在開(kāi)放日參與和退出集合計(jì)劃。如果本集合計(jì)劃合同變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開(kāi)放期，委托人可在臨時(shí)開(kāi)放期退出集合計(jì)劃。 |
| 退出 |
1、退出的辦理時(shí)間:退出在開(kāi)放期辦理。 2、退出原則: （1）先進(jìn)先出，以份額申請(qǐng)。申請(qǐng)退出份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位。委托人可將其全部或部分集合計(jì)劃份額退出； （2）以委托人申請(qǐng)退出當(dāng)日的集合計(jì)劃單位凈值為基準(zhǔn)計(jì)算退出金額，巨額退出的情形另行規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
1、收益分配的條件:集合計(jì)劃單位凈值不低于面值，且有可供分配利潤(rùn)時(shí)，管理人可以進(jìn)行收益分配。 2、收益分配原則: （1）收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。 （2）每一集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)。 （3）計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值。 （4）本集合計(jì)劃的默認(rèn)分紅方式為現(xiàn)金分紅，委托人可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資分紅方式。選擇采取現(xiàn)金分配的，管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人根據(jù)指令將收益分配款項(xiàng)劃入注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將收益分配款劃入相應(yīng)推廣機(jī)構(gòu)結(jié)算備付金賬戶，由推廣機(jī)構(gòu)劃入委托人的交易賬戶，現(xiàn)金紅利在T+7日內(nèi)劃轉(zhuǎn)到委托人的交易賬戶；選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金按T日的單位凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的集合計(jì)劃單位。 （5）收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)。 （6）法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃不設(shè)固定存續(xù)期。 |
| 費(fèi)率 |
1、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)
2、退出費(fèi) 3、管理費(fèi)：1%/年 4、托管費(fèi)：0.25%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則
（1）按委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率并計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
（2）符合業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提條件時(shí)，在本集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日和本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
（3）集合計(jì)劃分紅日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬從分紅資金中扣除。在委托人退出和集合計(jì)劃終止時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬從退出資金中扣除。
2、業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法
業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日為本集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日或本集合計(jì)劃終止日。以上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日（如上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日不存在，推廣期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)。
R=（A-B）/C*360/D*100%
A為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值；
B為上一個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值；
C為上一個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的單位凈值；
D為上一業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日與本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日間隔天數(shù)；
| 年化收益率(R) | 計(jì)提比例 | 業(yè)績(jī)報(bào)酬（H）計(jì)算方法 |
| R≤10% | 0 | H=0 |
| R>10% | 30% | H=(R-10%)*30%*C*F*D/360 |
注：F為提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的份額。
溫馨提示：1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
