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開(kāi)放規(guī)則
本資產(chǎn)管理計(jì)劃自成立之日起每個(gè)月至多開(kāi)放4次計(jì)劃份額的參與和退出。每個(gè)開(kāi)放期最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)工作日，且原則上每周最多開(kāi)放三個(gè)工作日。具體開(kāi)放日、開(kāi)放時(shí)間以資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)。若本計(jì)劃參與港股通交易且上述開(kāi)放期內(nèi)的工作日為非港股通交易日時(shí)，管理人可以根據(jù)實(shí)際情況決定本計(jì)劃不開(kāi)放，并應(yīng)至少提前一個(gè)工作日公告。
具體開(kāi)放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人應(yīng)按照文末的通知方式提前通知委托人。本計(jì)劃不接受違約退出。
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，資產(chǎn)管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人應(yīng)提前按照文末的通知方式通知資產(chǎn)委托人。
本計(jì)劃開(kāi)放退出期內(nèi)，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱(chēng) | 東方紅中文1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8121 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司上海分行 |
| 投資目標(biāo) | 追求在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下獲得穩(wěn)健收益。 |
| 投資范圍 | 本資產(chǎn)管理計(jì)劃資金按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作規(guī)定》”）的要求進(jìn)行組合投資，具體可投資以下品種： （1）權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)：股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票，以及新股申購(gòu)所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、港股通標(biāo)的股票（包括內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票）、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、股票型基金、混合型基金等；在未來(lái)法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可投資在海外上市的中國(guó)公司股票； （2）固定收益類(lèi)及現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)：國(guó)債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、公司債（含非公開(kāi)發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易債券、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、債券型基金、中小企業(yè)私募債、銀行間市場(chǎng)及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級(jí)、銀行間市場(chǎng)上市的資產(chǎn)支持票據(jù)優(yōu)先級(jí)、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具，以及經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類(lèi)存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)基金、債券逆回購(gòu)等； （3）商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)：權(quán)證、股指期貨、國(guó)債期貨、商品期貨、場(chǎng)內(nèi)期權(quán)等場(chǎng)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化投資品種； （4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資基金的基金份額（包括ETF基金）； （5）現(xiàn)金（活期存款）； （6）集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； 投資者在資產(chǎn)管理合同中同意并授權(quán)管理人可以以集合計(jì)劃資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定事后及時(shí)通過(guò)管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券期貨交易場(chǎng)所（如需）報(bào)告。投資者在資產(chǎn)管理合同中同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定事后及時(shí)通過(guò)管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人。投資者已明確知悉并愿意承擔(dān)因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費(fèi)等事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)。以上投資行為應(yīng)按照市場(chǎng)通行的方式和條件參與，公平對(duì)待計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | 權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的投資不超過(guò)資產(chǎn)總值的60%；固定收益類(lèi)資產(chǎn)及貨幣市場(chǎng)工具的投資不超過(guò)資產(chǎn)總值的80%；商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值低于資產(chǎn)總值的80%，或者衍生品賬戶(hù)權(quán)益不超過(guò)資產(chǎn)總值的20%。本計(jì)劃的建倉(cāng)期為產(chǎn)品成立之日起的6個(gè)月，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃建倉(cāng)期結(jié)束后使本計(jì)劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定的投向和比例。 |
| 參與和退出的金額限制 | 投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日首次參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)滿(mǎn)足本計(jì)劃最低參與金額限制（即不低于40萬(wàn)元人民幣，不含參與費(fèi)用），已持有本計(jì)劃份額的投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 當(dāng)投資者在某一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于40萬(wàn)元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，每次退出的最低份額為1000份；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者在退出后在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于40萬(wàn)元人民幣。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后在某一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于40萬(wàn)元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后投資者在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于40萬(wàn)元人民幣。 當(dāng)投資者在某一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于或等于40萬(wàn)元人民幣時(shí)，需要退出計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。 本集合計(jì)劃不設(shè)單個(gè)投資者退出次數(shù)限制。 管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在不違反證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)等規(guī)定且不損害投資者權(quán)益的前提下合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前1個(gè)工作日告知投資者。管理人和/或代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃不設(shè)規(guī)模上限，本合同另有約定的除外。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 | 本資產(chǎn)管理計(jì)劃自成立之日起每個(gè)月至多開(kāi)放4次計(jì)劃份額的參與和退出。每個(gè)開(kāi)放期最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)工作日，且原則上每周最多開(kāi)放三個(gè)工作日。具體開(kāi)放日、開(kāi)放時(shí)間以資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)。若本計(jì)劃參與港股通交易且上述開(kāi)放期內(nèi)的工作日為非港股通交易日時(shí)，管理人可以根據(jù)實(shí)際情況決定本計(jì)劃不開(kāi)放，并應(yīng)至少提前一個(gè)工作日公告。 具體開(kāi)放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人應(yīng)按照文末的通知方式提前通知委托人。本計(jì)劃不接受違約退出。業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，資產(chǎn)管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人應(yīng)提前按照文末的通知方式通知資產(chǎn)委托人。 本計(jì)劃開(kāi)放退出期內(nèi)，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 |
| 產(chǎn)品分紅 | 可供分配利潤(rùn)的構(gòu)成 本資產(chǎn)管理計(jì)劃可供分配利潤(rùn)為截至收益分配基準(zhǔn)日計(jì)劃未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。 資產(chǎn)管理計(jì)劃收益包括：計(jì)劃投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收益、證券持有期間的公允價(jià)值變動(dòng)、銀行存款利息以及其他收入。因運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。 資產(chǎn)管理計(jì)劃凈收益是資產(chǎn)管理計(jì)劃收益扣除按國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在計(jì)劃收益中提取的有關(guān)費(fèi)用等項(xiàng)目后得出的余額。 收益分配原則 1、收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位投資者獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。 2、每一集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)。 3、收益分配的基準(zhǔn)日為可供分配利潤(rùn)的計(jì)算截止日。計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日的份額凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值。 4、本集合計(jì)劃的默認(rèn)分紅方式為現(xiàn)金分紅，投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資分紅方式。 5、現(xiàn)金分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 在符合上述原則和具備收益分配條件的情況下，收益分配時(shí)間和分配比例由管理人根據(jù)實(shí)際情況決定。 收益分配方案的確定與通知 收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、計(jì)劃收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、權(quán)益登記日、除權(quán)除息日等內(nèi)容。 收益分配方案由管理人擬定，經(jīng)托管人復(fù)核分配金額后確定，并在確定之日起3個(gè)工作日內(nèi)在管理人網(wǎng)站進(jìn)行信息披露。 收益分配的執(zhí)行方式 投資者選擇采取現(xiàn)金分配的，管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人根據(jù)指令將收益分配款項(xiàng)劃入登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將收益分配款在除權(quán)除息日后3個(gè)工作日內(nèi)劃入相應(yīng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶(hù)，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)劃入投資者的交易賬戶(hù)；選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金按除權(quán)除息日的份額凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的集合計(jì)劃份額。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計(jì)劃存續(xù)期為10年，自本計(jì)劃成立日起至成立后滿(mǎn)10年的年度對(duì)日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及資產(chǎn)管理合同約定條件后可展期。本計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿(mǎn)。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 1、參與費(fèi)：0% 2、退出費(fèi)：0% 3、管理費(fèi)：0.8%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
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溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶(hù)進(jìn)行查詢(xún)。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿(mǎn)足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
3）金融管理部門(mén)視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
