面向高凈值客戶
特定客戶登錄
尊享集合資產(chǎn)管理計(jì)劃更多信息
特定客戶注冊(cè)只需3步
尊享集合資產(chǎn)管理計(jì)劃更多信息
溫馨提示：若無(wú)法找回登錄密碼，可撥打4009200808客服熱線咨詢。本集合計(jì)劃成立后前三個(gè)月為封閉期，封閉期結(jié)束后的前兩個(gè)工作日為首個(gè)開(kāi)放期，之后每年2、5、8、11月這四個(gè)月的15日開(kāi)始開(kāi)放，開(kāi)放期為五個(gè)工作日，其中前兩個(gè)工作日為退出開(kāi)放期，只能辦理退出業(yè)務(wù)，不能辦理參與業(yè)務(wù)；后三個(gè)工作日為參與開(kāi)放期，只能辦理參與業(yè)務(wù)，不能辦理退出業(yè)務(wù)。15日為非工作日的，順延至下一個(gè)工作日。集合計(jì)劃開(kāi)放期的具體日期以管理人公告為準(zhǔn)。業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述業(yè)務(wù)辦理的日期及時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
如果本集合計(jì)劃合同變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開(kāi)放期，委托人可在臨時(shí)開(kāi)放期退出集合計(jì)劃。
開(kāi)放期
退出開(kāi)放期：2019年2月15日、18日；5月15-16日；8月15-16日；11月15日、18日
參與開(kāi)放期：2019年2月19-21日；5月17日、20-21日；8月19-21日；11月19-21日（暫停參與）
以上開(kāi)放期僅供參考，具體以管理人公告為準(zhǔn)。
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅明睿1號(hào)（展期）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918025 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 招商銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 本集合計(jì)劃以追求絕對(duì)收益為目標(biāo)，充分挖掘各類投資品種折價(jià)和套利的機(jī)會(huì)，將價(jià)值回歸轉(zhuǎn)化成組合收益，并通過(guò)股指期貨對(duì)沖部分系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，力求在不同的市場(chǎng)環(huán)境下實(shí)現(xiàn)投資組合的穩(wěn)健增值。 |
| 投資范圍 | 本集合計(jì)劃的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票，債券，權(quán)證，證券投資基金，資產(chǎn)支持證券，股指期貨、國(guó)債期貨、商品期貨等金融衍生品，央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場(chǎng)交易的投資品種，非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具以及經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的其他債務(wù)融資工具，證券公司資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。 本集合計(jì)劃可以參與股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù), 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購(gòu)中質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 管理人投資利率遠(yuǎn)期、利率互換、參與融資融券交易、將集合計(jì)劃持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司及投資于其他新投資品種前，應(yīng)與托管人就清算交收、核算估值、系統(tǒng)支持等各方面協(xié)商一致，確保雙方均準(zhǔn)備就緒，方可投資。 |
| 資產(chǎn)配置 | （1）固定收益類資產(chǎn)：債券逆回購(gòu)（期限大于7天），政府債券（到期日在1年以上），央行票據(jù)（期限大于1年），公司債，企業(yè)債，可轉(zhuǎn)換債券，可分離交易債券，可交換債券，短期融資券，中期票據(jù)，政策性金融債，債券型基金，中小企業(yè)私募債（限于有擔(dān)保的或國(guó)有控股企業(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債），債券型資產(chǎn)管理計(jì)劃，保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃，股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先份額，資產(chǎn)支持證券，股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)（作為融出方），非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具，以及經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的其他債務(wù)融資工具，利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場(chǎng)交易的投資品種等，占資產(chǎn)總值的0-100%。其中，中小企業(yè)私募債券的投資比例不高于集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%（因規(guī)模縮水導(dǎo)致的被動(dòng)超比例可不受限制）。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：股票（包括新股申購(gòu)所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、股票型基金（不含股票型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額）、混合型基金（不含混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額）、權(quán)證等，占集合計(jì)劃資產(chǎn)總值的0-100%。其中權(quán)證上限為3%。 （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、同業(yè)存單等各類存款）、貨幣市場(chǎng)基金、期限為7天內(nèi)(含7天)的債券逆回購(gòu)、到期日在1年內(nèi)(含1年)的政府債券、到期日在1年內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品等，占集合計(jì)劃資產(chǎn)總值的0-100%。 （4）衍生金融工具：股指期貨、國(guó)債期貨、商品期貨等，其中股指期貨、國(guó)債期貨投資范圍是在中國(guó)金融期貨交易所掛牌交易的股指期貨合約和國(guó)債期貨合約。在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出股指期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過(guò)資產(chǎn)凈值的80%，買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過(guò)資產(chǎn)凈值的120%。 （5）其他資產(chǎn)：證券公司資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品，占集合計(jì)劃資產(chǎn)總值的0-100%。 （6）集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但融入資金余額不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%。 （7）具有折價(jià)套利機(jī)會(huì)的資產(chǎn)，是指通過(guò)某種交易方式使得購(gòu)置價(jià)格低于二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格，或者通過(guò)某些交易方式和金融工具的運(yùn)用具有套利可能的資產(chǎn)，包括但不限于：購(gòu)置價(jià)格低于當(dāng)日收盤價(jià)格的大宗交易所得資產(chǎn)、發(fā)行價(jià)格低于獲配當(dāng)日收盤價(jià)的定向增發(fā)股票、購(gòu)置價(jià)格低于處于鎖定期間的定向增發(fā)發(fā)行價(jià)格的股票、購(gòu)置價(jià)格低于最近一年內(nèi)大股東或上市公司高管增持價(jià)格的股票、購(gòu)置價(jià)格低于單位凈值的封閉式基金、可轉(zhuǎn)換債券及可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換所得的股票、可交換債券及可交換債券轉(zhuǎn)換所得的股票等，以及未來(lái)管理人開(kāi)發(fā)出其他折價(jià)套利模型所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)（如基于其他投資品種和交易方式等帶來(lái)的折價(jià)套利機(jī)會(huì)），上述資產(chǎn)與現(xiàn)金類資產(chǎn)的總和不低于集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的50%。 （8）在任何交易日日終，持有的權(quán)益類證券（包括股票、股票型和混合型基金、權(quán)證）市值和買入股指期貨合約價(jià)值總額的合計(jì)不超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的140%。 （9）如集合計(jì)劃投資股指期貨和/或國(guó)債期貨，在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約占用的交易保證金后，保持不低于集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。管理人應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書(shū)面通知托管人，通過(guò)管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 本集合計(jì)劃管理人將在集合計(jì)劃成立之日起3個(gè)月內(nèi)使集合計(jì)劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)或大宗交易發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購(gòu)證券可交易之日起十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 單個(gè)委托人首次參與本集合計(jì)劃的最低參與金額為100.5萬(wàn)元人民幣（含參與費(fèi)），追加參與不設(shè)最低參與金額要求。委托人數(shù)不超過(guò)200人。首次參與指提出參與申請(qǐng)的委托人在參與之前未曾持有過(guò)本集合計(jì)劃份額的情形。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為2億份（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額），存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 自有資金參與 | 管理人可以以自有資金參與本集合計(jì)劃。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 | 本集合計(jì)劃成立后前三個(gè)月為封閉期，封閉期結(jié)束后的前兩個(gè)工作日為首個(gè)開(kāi)放期，之后每年2、5、8、11月這四個(gè)月的15日開(kāi)始開(kāi)放，開(kāi)放期為五個(gè)工作日，其中前兩個(gè)工作日為退出開(kāi)放期，只能辦理退出業(yè)務(wù)，不能辦理參與業(yè)務(wù)；后三個(gè)工作日為參與開(kāi)放期，只能辦理參與業(yè)務(wù)，不能辦理退出業(yè)務(wù)。15日為非工作日的，順延至下一個(gè)工作日。集合計(jì)劃開(kāi)放期的具體日期以管理人公告為準(zhǔn)。業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述業(yè)務(wù)辦理的日期及時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。 如果本集合計(jì)劃合同變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開(kāi)放期，委托人可在臨時(shí)開(kāi)放期退出集合計(jì)劃。 |
| 產(chǎn)品分紅 | 1、收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。 2、每一集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)。 3、計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值。 4、本集合計(jì)劃的默認(rèn)分紅方式為現(xiàn)金分紅，委托人可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資分紅方式。選擇采取現(xiàn)金分配的，管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人根據(jù)指令將收益分配款項(xiàng)劃入注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將收益分配款劃入相應(yīng)推廣機(jī)構(gòu)結(jié)算備付金賬戶，由推廣機(jī)構(gòu)劃入委托人的交易賬戶，現(xiàn)金紅利在T+7日內(nèi)劃轉(zhuǎn)到委托人的交易賬戶；選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金按T日的單位凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的集合計(jì)劃單位。 5、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)。 6、法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃不設(shè)固定存續(xù)期限。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 1、參與費(fèi)：0.5% 4、托管費(fèi)：0.25%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則
（1）同一委托人不同時(shí)間多次參與的，對(duì)委托人每筆參與份額分別計(jì)算收益并計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬；
（2）在委托人退出日和計(jì)劃終止日對(duì)符合業(yè)績(jī)報(bào)酬提取條件的份額計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬從退出資金中扣除；
（3）委托人申請(qǐng)退出時(shí)，管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額，計(jì)算、提取退出份額對(duì)應(yīng)的業(yè)績(jī)報(bào)酬。
2、業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法
業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日為委托人退出日或本集合計(jì)劃終止日。
業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提，以委托人參與日至委托人退出日或集合計(jì)劃終止日的期間為基準(zhǔn)。
每筆參與份額對(duì)應(yīng)的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提比例及計(jì)算方法如下：
計(jì)提條件 | 計(jì)提比例 | 業(yè)績(jī)報(bào)酬（H）計(jì)算方法 |
P1≤P0 | 0 | H=0 |
P1>P0 | 15% | H=(P1-P0)*15%*F |
P1為本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的計(jì)劃單位累計(jì)凈值
P0為參與日的計(jì)劃單位累計(jì)凈值
F為提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的份額數(shù)
3、業(yè)績(jī)報(bào)酬支付
當(dāng)集合計(jì)劃份額退出或集合計(jì)劃終止時(shí)，托管人根據(jù)管理人的指令將退出凈值總額（含業(yè)績(jī)報(bào)酬）劃撥給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將業(yè)績(jī)報(bào)酬支付給管理人，并將扣除業(yè)績(jī)報(bào)酬的退出款項(xiàng)轉(zhuǎn)入推廣機(jī)構(gòu)在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的資金賬戶。托管人對(duì)業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)和責(zé)任。
溫馨提示：1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
