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開放規(guī)則
本集合計劃成立滿6個月之后，每個自然月（如滿6個月對應(yīng)日早于當月5日，則含滿6個月的當月，下同）5日（含，如5日非工作日則順延至下一個工作日）起的5個工作日開放，若前述工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當日不開放，開放期順延。具體開放安排以管理人公告為準，屆時管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計劃不接受違約退出。業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅明悅寧泓1號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918075 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 寧波銀行股份有限公司 |
| 投資目標 | 在追求集合計劃資產(chǎn)長期安全的基礎(chǔ)上，力爭為集合計劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 | 本資產(chǎn)管理計劃資金按照《運作規(guī)定》的要求進行組合投資，具體可投資以下品種： （1）權(quán)益類資產(chǎn)：股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票，以及新股申購所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、港股通標的股票（包括內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票）、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、股票型基金（不含股票型分級基金的優(yōu)先級份額）、混合型基金（不含混合型分級基金的優(yōu)先級份額）等；在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計劃可通過互聯(lián)互通等機制（含滬倫通等，不含QDII，下同）投資海外市場證券；針對投資除港股通標的股票以外的海外市場證券，管理人應(yīng)事先與托管人協(xié)商具體的投資清算方式、核算估值辦法和投資監(jiān)督指標，并給雙方系統(tǒng)開發(fā)預(yù)留合理時間，共同完成系統(tǒng)上線后才能開展實際投資。 （2）固定收益類及貨幣市場工具：國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易債券、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債、銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級、銀行間市場上市的資產(chǎn)支持票據(jù)優(yōu)先級、非公開定向債務(wù)融資工具，以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準注冊發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；債券型基金、股票型及混合型分級基金的優(yōu)先級份額；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場基金、債券逆回購等； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：權(quán)證、股指期貨、國債期貨、商品期貨、場內(nèi)期權(quán)； （4）現(xiàn)金（活期存款）； （5）集合計劃可以參與證券回購，但集合資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的200%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；投資者在此同意并授權(quán)管理人可以以集合計劃資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時通過管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會、證券期貨交易場所（如需）報告。投資者在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷期內(nèi)承銷的證券，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時通過管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人。投資者已明確知悉并愿意承擔因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費等事項及風險。以上投資行為應(yīng)按照市場通行的方式和條件參與，公平對待計劃財產(chǎn)。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）權(quán)益類資產(chǎn)的投資不超過資產(chǎn)總值的80%； （2）固定收益類資產(chǎn)及貨幣市場工具的投資不超過資產(chǎn)總值的80%； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)的持倉合約價值低于資產(chǎn)總值的80%，或者衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)總值的20%；其中，權(quán)證市值上限為資產(chǎn)凈值的3%；集合計劃投資股指期貨的，在任何交易日日終，集合計劃買入、賣出股指期貨合約價值軋差計算后不超過資產(chǎn)總值的80%；集合計劃投資國債期貨的，在任何交易日日終，集合計劃買入、賣出國債期貨合約價值軋差計算后不超過資產(chǎn)總值的80%；投資于商品期貨及商品期權(quán)的，按合約價值軋差計算，合計不超過資產(chǎn)總值的20%，按合約價值合并（非軋差）計算，合計不超過資產(chǎn)總值的50%；其中單品類商品期貨及商品期權(quán)的投資比例，按合約價值軋差計算，不超過資產(chǎn)總值的5%，按合約價值合并（非軋差）計算，不超過資產(chǎn)總值的10%。 |
| 最低參與金額 | 投資者在本計劃存續(xù)期開放日首次參與資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標準，且參與金額應(yīng)滿足本計劃最低參與金額限制（即不低于50萬元人民幣，不含參與費用），已持有本計劃份額的投資者在本計劃存續(xù)期開放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計劃成立滿6個月之后，每個自然月（如滿6個月對應(yīng)日早于當月5日，則含滿6個月的當月，下同）5日（含，如5日非工作日則順延至下一個工作日）起的5個工作日開放，若前述工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當日不開放，開放期順延。具體開放安排以管理人公告為準，屆時管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計劃不接受違約退出。業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 份額鎖定持有期 | 本計劃每筆份額參與后，需滿足三年持有期，方可在產(chǎn)品開放期贖回。其中，三年持有期起始日指集合計劃成立日（對認購份額而言，下同）或該筆份額申購申請日（對申購份額而言，下同），三年持有期到期日指該筆份額的三年持有期起始日滿3年的年度對日的前一自然日。該筆份額三年持有到期日的次一工作日起投資者可在產(chǎn)品開放期提交該筆份額的贖回申請，三年持有期內(nèi)，該筆份額不可辦理贖回。 |
| 產(chǎn)品分紅 | 可供分配利潤的構(gòu)成 收益分配原則 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計劃存續(xù)期為10年，自本計劃成立日起至成立后滿10年的年度對日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風險等級 | 中風險等級 |
| 費率 | 1、認/申購費：M<100萬，1.00%；M≥100萬，0.80% 2、退出費：0% 3、管理費：1.5%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
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1、管理人收取業(yè)績報酬的原則
1）按投資者每筆參與份額分別計算年化收益率并計提業(yè)績報酬。
2）符合業(yè)績報酬計提條件時，在本集合計劃分紅日、投資者退出日和本集合計劃終止日計提業(yè)績報酬。其中，在投資者退出日計提的，僅對投資者贖回的份額計提業(yè)績報酬。
3）集合計劃分紅日提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從分紅資金中扣除。在投資者退出和集合計劃終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金中扣除。
4）投資者在集合計劃分紅日退出的，退出份額按照退出時應(yīng)計提的業(yè)績報酬金額計提業(yè)績報酬。
5）投資者申請退出時，管理人按“先進先出”的原則，即按照投資者份額參與的先后次序進行順序退出的方式確定退出份額，計算、提取退出份額對應(yīng)的業(yè)績報酬。
2、業(yè)績報酬的計提方法
業(yè)績報酬計提日為本集合計劃分紅日、投資者退出日或本集合計劃終止日。每份集合計劃份額的業(yè)績報酬以該筆份額參與日（初始募集期參與的為本集合計劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當日）至本次業(yè)績報酬計提日期間的年化收益率R，作為計提業(yè)績報酬的基準。
A為本次業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值
B為該筆份額參與日的累計單位凈值
C為該筆份額參與日的單位凈值
D為該筆份額參與日與本次業(yè)績報酬計提日間隔天數(shù)
（1）分紅日提取業(yè)績報酬的，按該筆集合計劃份額的年化收益率計算，可提取的業(yè)績報酬不超過分紅金額的20%，具體計算公式如下：
（2）投資者退出日或集合計劃終止日提取業(yè)績報酬
退出日或集合計劃終止日提取業(yè)績報酬的，退出日或集合計劃終止日為業(yè)績報酬計提日，該筆集合計劃份額提取的業(yè)績報酬如下：
資產(chǎn)管理合同約定的業(yè)績報酬計提基準僅用于約定計提業(yè)績報酬的標準，不構(gòu)成資產(chǎn)管理人對集合計劃收益的承諾或保證。
3、業(yè)績報酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績報酬劃款指令，托管人于5個工作日內(nèi)將業(yè)績報酬劃撥給登記結(jié)算機構(gòu)或管理人賬戶。劃撥至登記結(jié)算機構(gòu)的，由登記結(jié)算機構(gòu)將業(yè)績報酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
管理人的業(yè)績報酬的計算和復(fù)核工作由管理人完成，托管人不承擔復(fù)核義務(wù)。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
