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本集合計劃成立后每個自然季度的第一個工作日開放。管理人可根據(jù)實際情況延長或縮短開放期，具體開放日期以管理人公告為準(zhǔn)。
管理人有權(quán)設(shè)置特別開放期，并至少提前1個工作日通過網(wǎng)站公告或其他各方認(rèn)可的方式向委托人披露。
如果本集合計劃合同變更或業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)變更時，管理人可公告臨時退出開放期，委托人可在臨時退出開放期退出集合計劃。
業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，管理人將視情況對辦理參與及/或退出的日期及時間進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅明珠1號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8004 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國建設(shè)銀行股份有限公司上海市分行 |
| 投資目標(biāo) | 本資產(chǎn)管理計劃在有效控制風(fēng)險的前提下，追求委托財產(chǎn)的穩(wěn)健增值。 |
| 投資范圍 | （1）固定收益類資產(chǎn)：包括在銀行間市場和交易所市場交易的國債、金融債、中央銀行票據(jù)、公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)債、短期融資券、中期票據(jù)、超短融SCP、同業(yè)存單、債券基金（含分級債基）、股票型分級基金的優(yōu)先級份額等。 （2）貨幣市場工具：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行活期存款、定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、貨幣市場基金、債券回購等。 （3）權(quán)益類資產(chǎn)：包括但不限于滬深交易所上市的股票（含新股申購、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股等）、股票型基金（不含股票型分級基金的優(yōu)先級份額）、混合型基金等。 （4）衍生金融工具：股指期貨、國債期貨。 經(jīng)全體委托人書面或電子郵件同意，管理人可以將集合計劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。委托人已明確知悉因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費等事項及風(fēng)險。管理人應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得全體委托人的同意；交易完成5個工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報告。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃的資產(chǎn)投資于托管人及與托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。委托人已明確知悉因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的相關(guān)風(fēng)險。管理人應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，向委托人披露相關(guān)信息。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。 |
| 投資比例 | （1）固定收益類資產(chǎn)、貨幣市場工具的投資比例合計為資產(chǎn)總值的80-100%； （2）權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不超過資產(chǎn)凈值的15%； （3）衍生金融工具：集合計劃投資國債期貨的，在任何交易日日終，集合計劃買入、賣出國債期貨合約價值軋差計算后不超過資產(chǎn)凈值的120%。投資于單個合約品種的保證金使用比例不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的5%； （4）集合計劃可以參與債券正回購，但融入資金余額不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的100%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 （5）集合計劃的總資產(chǎn)不得超過凈資產(chǎn)的200%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 （6）投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%。 計劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計劃成立之日起六個月內(nèi)使本計劃的投資組合比例符合上述約定。如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購證券可交易之日起15個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等管理人之外的因素，造成集合計劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的15個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 最低參與金額 | 集合計劃份額單個客戶首次參與的最低金額為100萬元，追加參與不設(shè)最低參與金額要求。 |
| 規(guī)模上限 | 集合計劃推廣期規(guī)模上限為50億份，存續(xù)期規(guī)模上限為50億份，委托人人數(shù)上限為200人。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計劃成立后每個自然季度的第一個工作日開放。管理人可根據(jù)實際情況延長或縮短開放期，具體開放日期以管理人公告為準(zhǔn)。 管理人有權(quán)設(shè)置特別開放期，并至少提前1個工作日通過網(wǎng)站公告或其他各方認(rèn)可的方式向委托人披露。 如果本集合計劃合同變更或業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)變更時，管理人可公告臨時退出開放期，委托人可在臨時退出開放期退出集合計劃。 業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，管理人將視情況對辦理參與及/或退出的日期及時間進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計劃存續(xù)期為3年，符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本集合計劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險等級 | 中低風(fēng)險等級 |
| 費率 | 參與費：0% 退出費：0% 管理費：不同類別份額的管理費分別計算，從相應(yīng)類別份額的資產(chǎn)凈值中扣除。管理費分為固定管理費和浮動管理費兩部分，其中： （1）固定管理費年費率0.1%，每日計提； （2）浮動管理費的具體計算方法見本合同第十二部分。 托管費：不同類別份額的托管費分別計算，從相應(yīng)類別份額的資產(chǎn)凈值中扣除。托管費年費率0.1%。 |
| 業(yè)績報酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績報酬計的原則
（1）集合計劃不同類別份額的業(yè)績報酬分別計算，從相應(yīng)類別份額的資產(chǎn)凈值中扣除。
（2）符合業(yè)績報酬計提條件時，在本集合計劃每個投資運作期的終止日計提業(yè)績報酬。
（3）委托人申請退出時，管理人按“先進先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進行順序退出的方式確定退出份額。
2、業(yè)績報酬的計提方法
集合計劃各類份額的業(yè)績報酬計提日均為每個投資運作期的終止日，計提比例如下：
計劃資產(chǎn)超額收益 | 業(yè)績報酬提取比例 |
業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)以下 | 0 |
業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)~（業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)+2%） | 20% |
（業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)+2%）~（業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)+4%） | 10% |
（業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)+4%）以上 | 5% |
集合計劃某類份額的業(yè)績報酬Fn的計算公式如下：
（1）如果An-f＜B1，則Fn=0；
（2）如果B1≤An-f＜B2，則Fn=(An-f-B1)×20%；
（3）如果B2≤An-f＜B3，則Fn=（B2-B1）×20%+（An-f-B2）×10%；
（4）如果An-f≥B3，則Fn=（B2-B1）×20% +（B3-B2）×10%+（An-f-B3）×5%
上述公式中：
An為本次業(yè)績報酬計提日，該類集合計劃份額的資產(chǎn)凈值（扣除浮動管理費及業(yè)績報酬之前）；
f為本投資運作期應(yīng)計提的浮動管理費；
其中：
C0為本投資運作期起始日，該類集合計劃份額的資產(chǎn)凈值；
Ct為本投資運作期期間，該類集合計劃份額的第t筆現(xiàn)金流量凈額（僅包括資產(chǎn)委托人參與、退出或現(xiàn)金分紅所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量，不包括組合運營的資金流動，資產(chǎn)委托人參與時Ct為正值，退出或現(xiàn)金分紅時Ct為負(fù)值）；
Ri為本集合計劃不同期間對應(yīng)的業(yè)績比較基準(zhǔn)（對各類份額均適用），其中 R1為本投資運作期期初適用的第一個業(yè)績比較基準(zhǔn)，Rm為截至本次業(yè)績報酬計提日本集合計劃適用的最后一個業(yè)績比較基準(zhǔn)；
Dit為該類集合計劃份額的第t筆現(xiàn)金流發(fā)生日（參與、退出以確認(rèn)日為準(zhǔn)，現(xiàn)金分紅以除權(quán)除息日為準(zhǔn)，不含）距離本次業(yè)績報酬計提日（含）對應(yīng)不同業(yè)績比較基準(zhǔn)Ri的自然天數(shù)。
本集合計劃初始業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)為5.7%。
集合計劃存續(xù)期內(nèi)，管理人可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)。需要調(diào)整業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)的，管理人應(yīng)至少于新基準(zhǔn)生效前3個工作日通過網(wǎng)站公告或其他各方認(rèn)可的方式向委托人披露。自披露日起次一工作日（含）至新基準(zhǔn)生效前的1個工作日（含）為臨時退出開放期，委托人可在臨時退出開放期退出集合計劃。
特別聲明：本計劃的業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)不作為管理人對計劃收益率的承諾或保證。
3、業(yè)績報酬支付
集合計劃第一個投資運作期期末，管理人可收取當(dāng)期已計提業(yè)績報酬的50%，剩余部分計入應(yīng)付業(yè)績報酬余額；
集合計劃第二個投資運作期期末，管理人可收取當(dāng)期已計提業(yè)績報酬及應(yīng)付業(yè)績報酬余額之和的75%，剩余部分計入應(yīng)付業(yè)績報酬余額；
集合計劃第三個投資運作期期末，管理人可收取當(dāng)期已計提業(yè)績報酬及應(yīng)付業(yè)績報酬余額之和的100%。
若集合計劃提前結(jié)束，所有應(yīng)付業(yè)績報酬余額于終止時支付；若集合計劃展期，展期后的具體費用計算方式需在展期協(xié)議中予以明確。
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績報酬劃付指令，托管人對業(yè)績報酬數(shù)據(jù)不予復(fù)核，于5個工作日內(nèi)將資金劃撥給登記結(jié)算機構(gòu)，由登記結(jié)算機構(gòu)將業(yè)績報酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
溫馨提示：1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關(guān)于合格投資者
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
溫馨提示：若無法找回登錄密碼，可撥打4009200808客服熱線咨詢。
