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開放規(guī)則
本資產(chǎn)管理計劃常規(guī)開放期為每自然周周一、周三、周四，如遇非工作日本集合計劃不開放，順延至當周下一工作日，若當周無下一個工作日的，則不再順延。若前述工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當日不開放，開放期順延。具體開放安排以管理人公告為準，屆時管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。本計劃不接受違約退出。
業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，管理人將視情況對辦理參與及/或退出的日期及時間進行相應的調(diào)整并公告。
如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務的，開放日中止，順延至港股通交易恢復之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅添盈2號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8028 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國建設銀行股份有限公司深圳市分行 |
| 投資目標 | 在控制風險的前提下，力爭謀求資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的穩(wěn)健增值。 |
| 投資范圍 | 本資產(chǎn)管理計劃按照《運作規(guī)定》的要求進行組合投資，具體可投資以下品種 （1）債券等固定收益類品種： 包括在銀行間市場和交易所市場交易的債券類資產(chǎn)（包括國債、地方政府債、金融債、中央銀行票據(jù)、公司債券（含非公開發(fā)行公司債券）、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)債、可交換債券、可分離交易債券、短期融資券、中期票據(jù)、超短融SCP）；資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的優(yōu)先級（資產(chǎn)支持證券ABS、資產(chǎn)支持票據(jù)ABN）；債券基金（含分級債基）等。 （2）權益類品種： 包括A股（含新股申購、定向增發(fā)；包括在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）、港股通標的股票、股票基金等(不含股票質(zhì)押式回購) 、混合型基金。 （3）貨幣市場工具： 包括現(xiàn)金（活期存款）、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場基金、債券回購等。 （4）其他類資產(chǎn)： 包括股指期貨、國債期貨等。 投資者在此同意，管理人可以以計劃資產(chǎn)從事關聯(lián)交易，包括但不限于將計劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行或承銷期內(nèi)承銷的證券、公開募集證券投資基金或進行其他關聯(lián)交易，管理人應根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時通知投資者和托管人，并向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會、證券期貨交易場所（如需）報告。投資者已明確知悉并愿意承擔因上述關聯(lián)交易可能導致的管理人/管理人關聯(lián)方雙重管理及收費等事項及風險。以上投資行為應按照市場通行的方式和條件參與，公平對待計劃財產(chǎn)。 |
| 投資比例 | 固定收益類品種、貨幣市場工具合計投資比例為產(chǎn)品總資產(chǎn)的80-100%。權益類品種投資比例為產(chǎn)品凈資產(chǎn)的0-20%。 投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%。 |
| 參與和退出的金額限制 | 投資者在本計劃存續(xù)期開放日首次參與資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者應符合合格投資者標準，且參與金額應滿足本計劃最低參與金額限制（即不低于30萬元人民幣，不含參與費用），已持有本計劃份額的投資者在本計劃存續(xù)期開放日追加參與的除外，追加參與不設最低金額限制。 當投資者持有的計劃份額資產(chǎn)凈值高于30萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計劃份額，每次退出的最低份額為1000份；選擇部分退出資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者在退出后持有的計劃份額資產(chǎn)凈值應當不低于30萬元人民幣。當管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產(chǎn)管理計劃將致使其在部分退出申請確認后持有的計劃資產(chǎn)凈值低于30萬元人民幣的，管理人有權適當減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請確認后投資者持有的計劃資產(chǎn)凈值不低于30萬元人民幣。 當投資者持有的計劃資產(chǎn)凈值低于或等于30萬元人民幣時，需要退出計劃的，投資者應當一次性全部退出資產(chǎn)管理計劃。即投資者持有的計劃資產(chǎn)凈值低于30萬元人民幣（含30萬元人民幣）時，申請部分退出的，管理人將按照一次性全部退出處理。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃不設規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本資產(chǎn)管理計劃常規(guī)開放期為每自然周周一、周三、周四，如遇非工作日本集合計劃不開放，順延至當周下一工作日，若當周無下一個工作日的，則不再順延。。若前述工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當日不開放，開放期順延。具體開放安排以管理人公告為準，屆時管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。本計劃不接受違約退出。 業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，管理人將視情況對辦理參與及/或退出的日期及時間進行相應的調(diào)整并公告。 如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務的，開放日中止，順延至港股通交易恢復之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計劃存續(xù)期為5年，自本計劃最近一次展期成立日（2021年6月23日）起至該次展期成立后滿5年的年度對日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風險等級 | 中低風險等級 |
| 費率 | 參與費：免收 退出費：免收 管理費：0.2%/年托管費：0.02%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
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（1）管理人收取業(yè)績報酬的原則
1）按投資者每筆參與份額分別計算年化收益率并計提業(yè)績報酬。
2）符合業(yè)績報酬計提條件時，在本集合計劃分紅日（即收益分配權益登記日，下同）、投資者退出申請日（以下簡稱“退出日”）和本集合計劃終止日計提業(yè)績報酬。
3）集合計劃分紅日提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬通過扣減分紅資金和/或調(diào)減份額的方式提?。ň唧w由管理人在分紅公告中確定）。在投資者退出和集合計劃終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金中扣除。
4）投資者申請退出時，管理人按“先進先出”的原則，即按照投資者份額確認的先后次序進行順序退出的方式確定退出份額，計算、提取退出份額對應的業(yè)績報酬。
（2）業(yè)績報酬的計提方法
業(yè)績報酬計提日為本集合計劃分紅日、投資者退出日或本集合計劃終止日。每份集合計劃份額的業(yè)績報酬以該筆份額上一個實際發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提確認日（如無上一個實際發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提確認日，初始募集期參與的為本集合計劃成立日，存續(xù)期參與的為參與確認日，下同）至本次業(yè)績報酬計提日期間的年化收益率R，作為計提業(yè)績報酬的基準。
A為本次業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值；
B為該筆份額上一個實際發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值，如無則為該份額認購或參與時適用的累計單位凈值；
C為該筆份額上一個實際發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提日的單位凈值，如無則為該份額認購或參與時適用的單位凈值；
D為該筆份額上一個實際發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提確認日（含）與本次業(yè)績報酬計提日（含）的間隔天數(shù)。
該筆集合計劃份額提取的業(yè)績報酬如下：
其中：F為該筆提取業(yè)績報酬的份額；業(yè)績報酬計提基準Rx為【6.5%】、提取比例M1為【20%】，經(jīng)管理人、托管人和投資人書面一致同意后，可以修改業(yè)績報酬計提基準Rx、計提比例M1。業(yè)績報酬計提基準Rx、計提比例M1調(diào)整后退出的份額在整個業(yè)績報酬計算周期內(nèi)將采用調(diào)整后的業(yè)績報酬計提基準Rx、計提比例M1進行業(yè)績考核。登記結(jié)算機構(gòu)按最新公告的年化業(yè)績報酬計提基準Rx、提取比例M1進行業(yè)績報酬的計提。該業(yè)績報酬金額為含稅金額。
業(yè)績報酬計提基準僅用于約定計提業(yè)績報酬的標準，不構(gòu)成資產(chǎn)管理人對集合計劃收益的承諾或保證。
（3）業(yè)績報酬支付
業(yè)績報酬每次計提日計提，按自然年支付（資產(chǎn)管理計劃成立未滿一年暫不支付）。資管計劃在符合法律法規(guī)的前提下按照以下安排支付業(yè)績報酬：
如資管計劃過去一個自然年度收益率大于等于業(yè)績報酬計提基準，且未發(fā)生重大風險事件，則支付當年業(yè)績報酬50%及過去全部遞延部分（如有）。
如資管計劃過去一個自然年度收益率小于業(yè)績報酬計提基準或發(fā)生重大風險事件的，當年計提的業(yè)績報酬及過往年度計提業(yè)績報酬的遞延部分全部遞延。
若計劃終止時仍有已計提未支付的遞延業(yè)績報酬，如未發(fā)生重大風險 事件的，應在清算時一次性支付。實際支付時，管理人應將業(yè)績報酬計提相關計算過程及結(jié)果發(fā)給投資人郵件確認回復，投資人應在收到郵件的5個工作日內(nèi)復核確認的郵件并同時抄送托管人，已完成上述確認過程的業(yè)績報酬部分方可實際支付。管理人在該自然年度結(jié)束后的【15】個工作日內(nèi)向托管人發(fā)送業(yè)績報酬劃款指令，托管人收到管理人業(yè)績報酬劃款指令和投資人復核確認郵件后，于5個工作日內(nèi)將業(yè)績報酬劃撥給管理人賬戶。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關于合格投資者根據(jù)《關于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
