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開放規(guī)則
本集合計(jì)劃投資者只能于本集合計(jì)劃的開放期辦理參與/退出申請(qǐng)。
自該計(jì)劃成立之日起每周二、周三、周四（如非工作日，該日暫停開放）為該計(jì)劃開放日。開放日內(nèi)，投資者可以根據(jù)本合同約定辦理參與或退出業(yè)務(wù)。
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
本計(jì)劃開放退出期內(nèi)，不得主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
如果本集合計(jì)劃合同變更或展期時(shí)，管理人可公告臨時(shí)退出開放期，投資者可在臨時(shí)退出開放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅添鑫11號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8091 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國(guó)工商銀行股份有限公司福建省分行 |
| 投資目標(biāo) | 在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，爭(zhēng)取集合資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保值增值，為投資者謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。 |
| 投資范圍 | （1）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集的基金份額； （2）債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的債券、政策性金融債券、地方政府債等），但禁止投資信用債券（含可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券）、資產(chǎn)支持證券（票據(jù)）。 （3）現(xiàn)金、銀行存款（銀行存款如銀行活期、定期存款、協(xié)議存款、通知存款）、同業(yè)存款、同業(yè)存單、大額可轉(zhuǎn)讓存單、債券逆回購等貨幣市場(chǎng)工具。 （4）金融衍生品工具，包括股指期貨、國(guó)債期貨； （5）在滬深交易所公開上市的A股股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的股票），但不得直接主動(dòng)投資或持有“ST”和“*ST”類股票。 本計(jì)劃可以參與債券正回購，但資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過資產(chǎn)管理計(jì)劃凈資產(chǎn)的140%。 投資者在此同意并授權(quán)管理人可以以計(jì)劃資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定事后及時(shí)告知投資者和托管人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券期貨交易場(chǎng)所報(bào)告（如需）。投資者在此同意并授權(quán)管理人可以將計(jì)劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷期內(nèi)承銷的證券，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定事后及時(shí)告知投資者和托管人。投資者已明確知悉并愿意承擔(dān)因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費(fèi)等事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）本計(jì)劃投資于股票等股權(quán)類資產(chǎn)的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)的30%； （2）本計(jì)劃投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例為計(jì)劃總資產(chǎn)的0%-100%；具體而言，當(dāng)債券市場(chǎng)收益率較高、管理人判斷未來存在較大投資機(jī)會(huì)的情況下，本計(jì)劃投資于債權(quán)類資產(chǎn)的比例可以高于本計(jì)劃總資產(chǎn)的80%； （3）本計(jì)劃投資于金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)80%，或者衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%； （本計(jì)劃的建倉期為產(chǎn)品成立之日起的3個(gè)月，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃建倉期結(jié)束后使本計(jì)劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和本合同約定的投向和比例。 |
| 最低參與金額 | 投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放日首次參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)滿足本計(jì)劃最低參與金額限制（即不低于40萬元人民幣，不含參與費(fèi)用），已持有本計(jì)劃份額的投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃不設(shè)規(guī)模上限，本合同另有約定的除外。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計(jì)劃投資者只能于本集合計(jì)劃的開放期辦理參與/退出申請(qǐng)。 自該計(jì)劃成立之日起每周二、周三、周四（如非工作日，該日暫停開放）為該計(jì)劃開放日。開放日內(nèi)，投資者可以根據(jù)本合同約定辦理參與或退出業(yè)務(wù)。 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 本計(jì)劃開放退出期內(nèi)，不得主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 如果本集合計(jì)劃合同變更或展期時(shí)，管理人可公告臨時(shí)退出開放期，投資者可在臨時(shí)退出開放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計(jì)劃到期日為2022年12月31日，符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件同時(shí)經(jīng)三方協(xié)商同意后可展期。本計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 1、參與費(fèi)：0% 2、退出費(fèi)：0% 3、管理費(fèi)：0.30%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
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（1）管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則
1）按委托人每筆參與份額分別計(jì)算收益率并計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
2）符合業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提條件時(shí)，于委托人退出日和本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
3）在委托人退出和集合計(jì)劃終止時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬從退出資金中扣除。
4）委托人申請(qǐng)退出時(shí)，管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額，計(jì)算、提取退出份額對(duì)應(yīng)的業(yè)績(jī)報(bào)酬。
（2）業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法
業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日為委托人退出日或本集合計(jì)劃終止日。
以投資者年化收益率，作為計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)。本集合計(jì)劃的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)是年化5.5%。當(dāng)年化收益率不高于5.5%時(shí)，管理人不提取業(yè)績(jī)報(bào)酬；當(dāng)年化收益率高于5.5%時(shí)，管理人對(duì)超過5.5%的收益部分提取10%的業(yè)績(jī)報(bào)酬。在委托人退出和集合計(jì)劃終止時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬H從退出資金中扣除。
具體計(jì)算方法如下：
其中： R為投資者每筆認(rèn)購的年化收益率；
R=100%×（P1-P0）/ P ×（365÷T）。
P1=集合計(jì)劃業(yè)績(jī)報(bào)酬提取日該筆份額累計(jì)凈值；
P0 =集合計(jì)劃該筆份額參與日份額累計(jì)凈值；
P =集合計(jì)劃該筆份額參與日份額單位凈值；
T=投資者上一個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日（不含）到本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日（含）的天數(shù);未計(jì)提過業(yè)績(jī)報(bào)酬的首個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日為投資者份額認(rèn)購/參與確認(rèn)日;
H=集合計(jì)劃本筆退出份額管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬；
N=集合計(jì)劃本筆退出份額;
業(yè)績(jī)報(bào)酬在業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日計(jì)提，由管理人在計(jì)提當(dāng)日向托管人發(fā)送業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提金額，托管人復(fù)核后據(jù)此計(jì)提應(yīng)付管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
特別聲明：業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)僅作為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)算依據(jù)，不作為管理人對(duì)集合計(jì)劃收益率的承諾或保證。
（3）業(yè)績(jī)報(bào)酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績(jī)報(bào)酬劃款指令，托管人于5個(gè)工作日內(nèi)將業(yè)績(jī)報(bào)酬劃撥給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或管理人賬戶。劃撥至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將業(yè)績(jī)報(bào)酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核工作由管理人完成。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
