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開(kāi)放規(guī)則
本資產(chǎn)管理計(jì)劃常規(guī)開(kāi)放期為每自然周周二至周四，如遇非工作日本集合計(jì)劃不開(kāi)放，順延至當(dāng)周下一工作日，若當(dāng)周無(wú)下一個(gè)工作日的，則不再順延。若本計(jì)劃參與港股通交易且上述開(kāi)放期內(nèi)的工作日為非港股通交易日時(shí)，管理人可以根據(jù)實(shí)際情況決定本計(jì)劃不開(kāi)放，并應(yīng)至少提前一個(gè)工作日公告。
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
如在開(kāi)放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，管理人認(rèn)為無(wú)法按時(shí)開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開(kāi)放日中止，且當(dāng)周下一個(gè)為非開(kāi)放日的港股通交易日（如有）為開(kāi)放日。開(kāi)放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
本計(jì)劃開(kāi)放退出期內(nèi)，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
本集合計(jì)劃不設(shè)份額鎖定期。
如果本集合計(jì)劃合同變更或展期時(shí)，管理人可公告臨時(shí)退出開(kāi)放期，投資者可在臨時(shí)退出開(kāi)放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱(chēng) | 東方紅添盈23號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8107 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 江蘇銀行股份有限公司上海分行 |
| 投資目標(biāo) | 在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，爭(zhēng)取集合資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保值增值，為投資者謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。 |
| 投資范圍 | （1）固定收益類(lèi)資產(chǎn)及貨幣市場(chǎng)工具：包括國(guó)債、地方政府債、政策性金融債、商業(yè)銀行金融債和二級(jí)資本債、券商等非銀金融機(jī)構(gòu)次級(jí)債、（超）短期融資券，中期票據(jù)、企業(yè)債、一般公司債、非公開(kāi)公司債、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具（PPN）、可轉(zhuǎn)債、可交換債（含私募可交換債）、公募證券投資基金（僅限債券基金、貨幣基金，含資產(chǎn)管理人旗下的基金）、銀行存款（含銀行協(xié)議存款、同業(yè)存單、同業(yè)存款）、債券回購(gòu)（包括銀行間及交易所）。 （2）權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)：包括依法發(fā)行上市的股票（包括港交所港股通范圍內(nèi)允許的投資標(biāo)的、上海交易所和深圳交易所上市股票，含存托憑證、大宗交易、新股申購(gòu)、定向增發(fā)）。公募證券投資基金（僅限混合型基金、股票型基金，含ETF以及資產(chǎn)管理人旗下的基金）。 （3）現(xiàn)金（銀行活期存款）。 （4）集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的140%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； 資產(chǎn)管理人可以在上述投資范圍內(nèi)，運(yùn)用委托資產(chǎn)投資于資產(chǎn)管理人的公募基金，無(wú)需資產(chǎn)委托人的個(gè)別授權(quán)，以上投資應(yīng)按照市場(chǎng)通行的方式和條件參與，公平對(duì)待委托資產(chǎn)。 在未來(lái)法律法規(guī)允許的情況下，經(jīng)管理人與本資管計(jì)劃委托人、托管人協(xié)商一致并履行合同變更等適當(dāng)程序后本資產(chǎn)管理計(jì)劃可投資在海外上市的中國(guó)公司股票；經(jīng)管理人與本資管計(jì)劃委托人、托管人協(xié)商一致并履行合同變更等適當(dāng)程序后本資管計(jì)劃可參與融資融券、轉(zhuǎn)融通交易。管理人投資于海外上市的中國(guó)公司股票、融資融券、轉(zhuǎn)融通及存托憑證前，應(yīng)事先與托管人就清算核算事項(xiàng)協(xié)商一致后方可進(jìn)行。 投資者在此同意并授權(quán)管理人可以以集合計(jì)劃資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定事后及時(shí)通過(guò)管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（如需）、證券期貨交易場(chǎng)所（如需）報(bào)告。投資者在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定事后及時(shí)通過(guò)管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人。投資者已明確知悉并愿意承擔(dān)因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費(fèi)等事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)。以上投資行為應(yīng)按照市場(chǎng)通行的方式和條件參與，公平對(duì)待計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，管理人在與本資管計(jì)劃全體投資者、資產(chǎn)托管人協(xié)商一致并履行合同變更等適當(dāng)程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，并應(yīng)為管理人和資產(chǎn)托管人相關(guān)系統(tǒng)準(zhǔn)備以及投資組合調(diào)整留出必要的時(shí)間，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）本計(jì)劃投資于股票等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)的20%； （2）本計(jì)劃投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例為計(jì)劃總資產(chǎn)的80%-100%； （3）本計(jì)劃投資于通過(guò)定向增發(fā)、大宗交易系統(tǒng)買(mǎi)入的股票資產(chǎn)的比例不超過(guò)總資產(chǎn)的20%； （4）本集合計(jì)劃不投資于商品及金融衍生品。 本計(jì)劃的建倉(cāng)期為產(chǎn)品成立之日起的6個(gè)月，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃建倉(cāng)期結(jié)束后使本計(jì)劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和本合同約定的投向和比例。 本集合計(jì)劃存續(xù)期間，為規(guī)避特定風(fēng)險(xiǎn)并經(jīng)全體投資者書(shū)面同意的，投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例可以低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%，但不得持續(xù)6個(gè)月低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%。管理人在征求投資者書(shū)面同意時(shí)應(yīng)當(dāng)列明具體的特定風(fēng)險(xiǎn)。 |
| 參與和退出的金額限制 | 投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日首次參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)滿(mǎn)足本計(jì)劃最低參與金額限制（即不低于30萬(wàn)元人民幣，不含參與費(fèi)用），已持有本計(jì)劃份額的投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 當(dāng)投資者持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于30萬(wàn)元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，每次退出的最低份額為1000份；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者在退出后持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于30萬(wàn)元人民幣。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于30萬(wàn)元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后投資者持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于30萬(wàn)元人民幣。 當(dāng)投資者持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于或等于30萬(wàn)元人民幣時(shí)，需要退出計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。 本集合計(jì)劃不設(shè)單個(gè)投資者退出次數(shù)限制。 管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在不違反證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)等規(guī)定且不損害投資者權(quán)益的前提下合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前1個(gè)工作日告知投資者。管理人和代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)并書(shū)面通知投資者即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 | 本資產(chǎn)管理計(jì)劃常規(guī)開(kāi)放期為每自然周周二至周四，如遇非工作日本集合計(jì)劃不開(kāi)放，順延至當(dāng)周下一工作日，若當(dāng)周無(wú)下一個(gè)工作日的，則不再順延。若本計(jì)劃參與港股通交易且上述開(kāi)放期內(nèi)的工作日為非港股通交易日時(shí)，管理人可以根據(jù)實(shí)際情況決定本計(jì)劃不開(kāi)放，并應(yīng)至少提前一個(gè)工作日公告。 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 如在開(kāi)放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，管理人認(rèn)為無(wú)法按時(shí)開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開(kāi)放日中止，且當(dāng)周下一個(gè)為非開(kāi)放日的港股通交易日（如有）為開(kāi)放日。開(kāi)放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 本計(jì)劃開(kāi)放退出期內(nèi)，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 如果本集合計(jì)劃合同變更或展期時(shí)，管理人可公告臨時(shí)退出開(kāi)放期，投資者可在臨時(shí)退出開(kāi)放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計(jì)劃存續(xù)期為10年，自本計(jì)劃成立日起至成立后滿(mǎn)10年的年度對(duì)日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿(mǎn)。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 參與費(fèi)：免收 退出費(fèi)：免收 管理費(fèi)：0.40%/年托管費(fèi)：0.03%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
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溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶(hù)進(jìn)行查詢(xún)。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿(mǎn)足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
3）金融管理部門(mén)視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
