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開放規(guī)則
本計(jì)劃每個(gè)自然季度可開放多次，但不得每個(gè)交易日開放。本計(jì)劃自成立之日起每個(gè)月至多開放4次計(jì)劃份額的參與和退出。每個(gè)開放期最長不超過3個(gè)工作日，且原則上每周最多開放三個(gè)工作日。若合同或監(jiān)管規(guī)則變更，管理人可另行設(shè)立臨時(shí)開放日。同時(shí)須滿足：主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值在開放期內(nèi)合計(jì)不得超過該資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，且須滿足資產(chǎn)管理計(jì)劃開放期內(nèi)，其資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值，不低于該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。具體開放日期（含臨時(shí)開放）由管理人提前通過公告、書面函件、郵件等形式告知委托人，提前通過郵件通知托管人（托管人郵箱為：tgyyzxlcjd.zh@ccb.com），托管人未收到相關(guān)通知將發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示函，管理人回復(fù)確認(rèn)。開放期（不含臨時(shí)開放日）內(nèi)可以辦理參與、退出業(yè)務(wù)，臨時(shí)開放日僅限委托人退出。
若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，資產(chǎn)管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人應(yīng)至少提前 1 個(gè)工作日將調(diào)整后的開放日及開放時(shí)間告知資產(chǎn)委托人。
在發(fā)生合同變更或法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則變更時(shí)，為保障投資者選擇退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利，本計(jì)劃可設(shè)置臨時(shí)開放期，臨時(shí)開放期的具體安排以資產(chǎn)管理人公告、書面函件、郵件等書面方式告知資產(chǎn)委托人為準(zhǔn)。臨時(shí)開放期僅限委托人退出。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅添鑫22號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8136 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國建設(shè)銀行股份有限公司大連市分行 |
| 投資目標(biāo) | 在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，爭取資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保值增值，力爭為投資者謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。 |
| 投資范圍 | 本計(jì)劃投資范圍僅限銀行存款（包括銀行活期存款、七天通知存款、銀行定期存款）。 如法律法規(guī)規(guī)定資產(chǎn)管理人須取得特定資質(zhì)后方可投資某產(chǎn)品，則資產(chǎn)管理人須在獲得相應(yīng)資質(zhì)后才能投資該產(chǎn)品。 |
| 投資比例 | （1）大類資產(chǎn)配置比例 本計(jì)劃投資于存款等債權(quán)類資產(chǎn)的比例低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的80%； 本計(jì)劃的建倉期為產(chǎn)品成立之日起的6個(gè)月，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃建倉期結(jié)束后使本計(jì)劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和本合同約定的投向和比例。 （2）總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例 本計(jì)劃總資產(chǎn)不得超過凈資產(chǎn)的200%。 上述投資比例系根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)而制定。若相關(guān)法規(guī)有所變化，本集合計(jì)劃的投資限制也將自動(dòng)作相應(yīng)的調(diào)整。 本計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（如有）的，大類資產(chǎn)配置比例、總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的信披頻率、按照穿透原則合并計(jì)算。 |
| 參與和退出的金額限制 | 1.資產(chǎn)委托人在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期開放日首次購買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，購買金額應(yīng)不低于40萬元人民幣（不含參與費(fèi)用），已持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的資產(chǎn)委托人在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期開放日追加購買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的除外。 2.當(dāng)資產(chǎn)委托人在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于40萬元人民幣時(shí)，資產(chǎn)委托人可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃，每次退出的最低份額為1000份；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，資產(chǎn)委托人在退出后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值不得低于40萬元人民幣。當(dāng)資產(chǎn)管理人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)委托人申請(qǐng)部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值低于40萬元人民幣的，資產(chǎn)管理人有權(quán)適當(dāng)減少該資產(chǎn)委托人的退出份額，以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后資產(chǎn)委托人在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值不低于40萬元人民幣。 當(dāng)資產(chǎn)委托人在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于40萬元人民幣（含40萬元人民幣）時(shí)，需要退出計(jì)劃的，資產(chǎn)委托人必須選擇一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。 本集合計(jì)劃不設(shè)單個(gè)投資者退出次數(shù)限制。 管理人可根據(jù)市場情況，在不違反證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)等規(guī)定且不損害投資者權(quán)益的前提下合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前1個(gè)工作日告知投資者。管理人和/或代理銷售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本計(jì)劃每個(gè)自然季度可開放多次，但不得每個(gè)交易日開放。本計(jì)劃自成立之日起每個(gè)月至多開放4次計(jì)劃份額的參與和退出。每個(gè)開放期最長不超過3個(gè)工作日，且原則上每周最多開放三個(gè)工作日。若合同或監(jiān)管規(guī)則變更，管理人可另行設(shè)立臨時(shí)開放日。同時(shí)須滿足：主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值在開放期內(nèi)合計(jì)不得超過該資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，且須滿足資產(chǎn)管理計(jì)劃開放期內(nèi)，其資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值，不低于該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。具體開放日期（含臨時(shí)開放）由管理人提前通過公告、書面函件、郵件等形式告知委托人，提前通過郵件通知托管人（托管人郵箱為：tgyyzxlcjd.zh@ccb.com），托管人未收到相關(guān)通知將發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示函，管理人回復(fù)確認(rèn)。開放期（不含臨時(shí)開放日）內(nèi)可以辦理參與、退出業(yè)務(wù)，臨時(shí)開放日僅限委托人退出。 若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，資產(chǎn)管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人應(yīng)至少提前 1 個(gè)工作日將調(diào)整后的開放日及開放時(shí)間告知資產(chǎn)委托人。 在發(fā)生合同變更或法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則變更時(shí)，為保障投資者選擇退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利，本計(jì)劃可設(shè)置臨時(shí)開放期，臨時(shí)開放期的具體安排以資產(chǎn)管理人公告、書面函件、郵件等書面方式告知資產(chǎn)委托人為準(zhǔn)。臨時(shí)開放期僅限委托人退出。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限為自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起120個(gè)月（如到期日為非工作日，則順延至最近一個(gè)工作日）。根據(jù)本合同的約定，或者經(jīng)全體投資者、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人書面協(xié)商一致后，本計(jì)劃可提前終止或展期。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 1、參與費(fèi)：0% 2、退出費(fèi)：0% 3、管理費(fèi)：0.20%/年 |
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
