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開(kāi)放規(guī)則
本資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)放日為周一、周三、周五。若前述開(kāi)放日為非交易日的，管理人有權(quán)相應(yīng)調(diào)整當(dāng)周具體開(kāi)放日期，但當(dāng)周開(kāi)放最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)工作日。具體開(kāi)放日、開(kāi)放時(shí)間以資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)。
本計(jì)劃業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為交易日的交易時(shí)間。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
本計(jì)劃開(kāi)放退出期內(nèi)，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
如果本合同變更或規(guī)則修訂時(shí)，為保障投資者退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利，管理人可公告臨時(shí)退出開(kāi)放期，投資者可在臨時(shí)退出開(kāi)放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱(chēng) | 東方紅匯盈1號(hào)QDII集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8139 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 杭州銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在追求安全性的基礎(chǔ)上，獲得相對(duì)穩(wěn)定的收益。 |
| 投資范圍 |
本資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的境外資產(chǎn)需符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)QDII投資的要求。具體投資品種和投資范圍包括： 境內(nèi)： 銀行存款、交易所債券逆回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)基金。 境外： 1、境外中資行存款、可轉(zhuǎn)讓存單：境外中資行存單(人民幣、外幣)、境外中資行存款(人民幣、外幣)； 2、政府債券：美國(guó)國(guó)債； 3、公司債券(含公司發(fā)行的金融債券）：中資美元債、點(diǎn)心債。 前述公司債券的發(fā)行人應(yīng)為位于中國(guó)內(nèi)地的發(fā)行人或主要在中國(guó)內(nèi)地從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的發(fā)行人，以及上述主體控股的境外子公司。 前述境外銀行存單所涉及的銀行應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行、中資銀行在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)或中資銀行在境外設(shè)立的一級(jí)法人銀行。 |
| 投資比例 |
（1）大類(lèi)資產(chǎn)配置比例 投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%。 本計(jì)劃存續(xù)期間，為規(guī)避投資標(biāo)的信用資質(zhì)急劇惡化、匯率急劇波動(dòng)、外匯管制政策變化、QDII額度不能滿(mǎn)足境外投資需求等特定風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)全體投資者書(shū)面（含郵件形式）同意，投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例可以低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%，但不得持續(xù)6個(gè)月低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%。管理人在征求全體投資者書(shū)面同意時(shí)應(yīng)當(dāng)列明特定風(fēng)險(xiǎn)。 （2）總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例 本計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)凈資產(chǎn)的140%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 （3）組合投資要求比例 本計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25%；除以收購(gòu)公司為目的設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃、專(zhuān)門(mén)投資于未上市企業(yè)股權(quán)的資產(chǎn)管理計(jì)劃外，管理人管理的全部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過(guò)該資產(chǎn)的25%。銀行活期存款、國(guó)債（含美國(guó)國(guó)債）等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種除外。 （4）資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，大類(lèi)資產(chǎn)配置比例、總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的信披頻率、按照穿透原則合并計(jì)算；資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品（如有）的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的信披頻率、按照穿透原則合并計(jì)算投資同一資產(chǎn)的比例以及投資同一或者同類(lèi)資產(chǎn)的金額； （5）上述投資比例中（3）系根據(jù)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)而制定。若相關(guān)法規(guī)有所變化，前述有關(guān)投資比例也將自動(dòng)作相應(yīng)的調(diào)整。 （6）投資比例超限的處理方式及流程 因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的二十個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 |
| 參與和退出的金額限制 |
投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日首次參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的（即提交參與申請(qǐng)時(shí)未持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額），投資者應(yīng)當(dāng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足本計(jì)劃最低參與金額限制（即不低于100萬(wàn)元人民幣，不含參與費(fèi)用），已持有本計(jì)劃份額的投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 當(dāng)投資者在某一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于100萬(wàn)元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，每次退出的最低份額為1000份；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者在退出后在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于100萬(wàn)元人民幣。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后投資者在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于100萬(wàn)元人民幣。 當(dāng)投資者在某一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于或等于100萬(wàn)元人民幣時(shí)，需要退出計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。 本集合計(jì)劃不設(shè)單個(gè)投資者退出次數(shù)限制。 管理人和/或代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可根據(jù)市場(chǎng)情況，在不違反證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)等規(guī)定且不損害投資者權(quán)益的前提下合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限制，但進(jìn)行前述調(diào)整必須提前1個(gè)工作日告知投資者。管理人和/或代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 |
本資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)放日為周一、周三、周五。若前述開(kāi)放日為非交易日的，管理人有權(quán)相應(yīng)調(diào)整當(dāng)周具體開(kāi)放日期，但當(dāng)周開(kāi)放最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)工作日。具體開(kāi)放日、開(kāi)放時(shí)間以資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)。 本計(jì)劃業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為交易日的交易時(shí)間。 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 本計(jì)劃開(kāi)放退出期內(nèi)，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 如果本合同變更或規(guī)則修訂時(shí)，為保障投資者退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利，管理人可公告臨時(shí)退出開(kāi)放期，投資者可在臨時(shí)退出開(kāi)放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計(jì)劃存續(xù)期為10年，自本計(jì)劃成立日起至成立后滿(mǎn)10年的年度對(duì)日止（不含，若終止日為非工作日的則調(diào)整為前一工作日），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿(mǎn)。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 |
1、參與費(fèi)：0% 2、退出費(fèi)：0%
3、管理費(fèi)：0.50%/年 |
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶(hù)進(jìn)行查詢(xún)。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿(mǎn)足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
3）金融管理部門(mén)視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
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